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最惨股票ETF!创业100上市以来份额缩水超99%,最新规模401万份

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原创 新经济IP 新经济e线 今天

没有对比就没有伤害。

今年以来,与公募牛市争相辉映的是,ETF的爆发式增长也成为了一道亮丽的风景线。Wind统计表明,截至2020年12月4日,包括货币ETF在内,全市场ETF数量已达370只,累计份额近7104亿份,对应资产净值合计9862亿元。

就在一年前的2019年12月31日,全部ETF数量为284只,累计份额和资产净值分别为4901亿份和7530亿元。两相对比,今年年内新成立ETF的数量为86只,新增份额和资产净值分别高达2203亿份和2332亿元,增幅高达45%和31%。

新经济e线还统计发现,从市场份额变化情况来看,今年以来ETF占全部基金的基金份额和资产净值也从2019年年末的3.57%和5.14%提升到了目前的4.33%和5.37%,增速可观。

但冰火两重天的是,在343只非货币ETF中,多达128只ETF最新份额均在千万以下,占比接近四成;而相应的份额合计仅52亿份,占比仅1%。

新经济e线注意到,在277只股票型ETF中,有123只ETF仅为某一指数唯一跟踪标的,成为冷门ETF。如工业ETF(159953.SZ)、材料ETF(159944.SZ)等“迷你”ETF,这些周期性板块指数虽然偶露峥嵘,但鲜少有资金持续关注。

当中,最惨的股票ETF要数富国创业板ETF(现创业100,原创业板FG,159971.SZ)。截至2020年12月4日,创业100份额仅剩下401万份,在场内股票ETF中垫底。

创业100场内规模垫底

作为一只宽基指数ETF,从份额变动情况来看,创业100从2019年7月2日上市之初的53801万份骤降至今年12月4日的401万份,前后不到一年半的时间,其上市份额几乎赎回殆尽,缩水率超过99%,现已沦为了一只“鸡肋”ETF。

另据创业100披露的2020年三季报显示,报告期末,基金份额为601万份,期末基金资产净值仅1058万元。Wind统计表明,在同期场内股票ETF中,其资产规模位列倒数第一。

富国创业板ETF2020年第三季报(单位:份)

来源:基金今年三季报

公开资料表明,创业100的标的指数是创业板指数。其业绩比较基准:95%×创业板指数收益率+5%×银行人民币活期存款利率(税后)。基金的投资组合比例为,基金的股票资产占基金资产的比例不低于80%,其中投资于创业板指数成份股和备选成份股的资产占非现金基金资产的比例不低于80%。

新经济e线注意到,同样是创业板ETF,抢占了先发优势的易方达创业板ETF(159915.SZ)则自成立之初的5.6亿份增加到了今年12月4日的64.3亿份,九年时间里份额净增长近59亿份,增幅超过十倍,高达10.5倍,最新资产净值高达169.4亿元。

实际上,早在募集期,创业100的发行就颇为不顺,曾经历了发行延期。最初,该基金于2019年5月9日开始募集,原定认购截止日为2019年5月28日。后续,富国基金又决定将基金募集期延长至2019年6月4日。

据创业100于2019年6月17日披露的上市交易公告书显示,截至2019年6月25日,基金场内份额持有人户数为1327户,平均每户持有的基金份额为405433.42份。

其中,机构占据五席,分别为石河子市嘉鼎股权投资合伙企业(有限合伙)、舟山百汇达股权投资管理合伙企业(有限合伙)、创金合信基金-浦发银行-创金合信中投中财1号资产管理计划、银河金汇证券资管-招商银行-银河融汇56号集合资产管理计划以及东方证券。这五家机构分别持有21720.68万份、13885.01万份、6642万份、100.2万份、50万份,占场内基金总份额的比例分别为40.37%、25.81%、12.35%、0.19%、0.09%。

另据新经济e线了解,就股票ETF而言,最致命的一点就是流动性匮乏带来连锁负反应。二级市场上,创业100交投清淡,今年以来绝大多数时间里日内成交不足百万元,甚至数万元。

自2020年以来,创业100并没有新增任何流动性服务商。就在去年12月19日,富国基金公告称,自2019年12月20日起,公司终止招商证券为该基金提供流动性服务,这距离其上市仅仅过去了四个来月。此前一天,公司宣布新增中金公司为流动性服务商。上市初期,创业100选定的另外一家流动性服务商为中信证券。因此,仅有两家做市商的创业100交投显得有些捉襟见肘。

就在今年8月7日,创业100还经历了基金经理变更,转由新人基金经理曹璐迪接替指数基金主力操盘手王乐乐。前者在管基金4只,管理规模仅3.4亿元,而后者在管基金数量多达13只,管理规模约104亿元。

年内ETF份额降逾百亿

此外,包括创业100在内,富国基金旗下全部ETF份额也大幅滑坡,与ETF市场热火朝天的景象形成了鲜明的对比。Wind统计显示,截至2020年12月4日,富国基金非货币ETF份额合计已不足百亿份,仅录得约74亿份,较2019年全年的190亿份相比,大幅缩减近117亿份。

与此同时,在富国基金旗下非货币ETF中,最新份额在一亿份以下的基金共计有6只,分别包括富国中证10年期国债ETF(511310.SH)、富国创业板ETF、富国恒生中国企业ETF(159963.SZ)、富国中证银行ETF(515280.SH)、富国上海金ETF(518680.SH)、富国中证医药50ETF(515950.SH)。

其中,今年7月28日刚上市的富国上海金ETF份额也大幅缩水。截至12月4日,其份额已下降至6625.85万份,较上市前(折算后)份额8885.8万份相比,短短四个多月时间里,其份额已快速下降近三成,达25.4%。

截至目前,公司旗下非货币ETF最新份额超过十亿份的仅有两只,分别是富国中证科技50策略ETF(515750.SH)和富国中证军工龙头ETF(512710.SH),分别为12.78亿份和32.80亿份。但较上市前发行份额相比,规模均大幅滑坡。上述两只ETF上市前的发行份额分别高达21.4亿份和72亿份。

同样,上市后规模大幅跳水的还有富国中证国企一带一路ETF(515150.SH)和富国中证央企创新驱动ETF(159974.SZ)。截至今年12月4日,两只ETF份额分别仅录得8.53亿份和4.98亿份,较上市前份额82.67亿份和20.26亿份相比,净赎回74.14亿份和15.28亿份,降幅分别高达89.7%和75.4%。

富国中证国企一带一路ETF上市公告书

来源:基金上市公告书

据富国中证国企一带一路ETF今年1月10日披露的上市交易公告书显示,截至2020年1月8日,机构投资者持有的基金份额为82.56亿份,占基金总份额的99.87%;个人投资者持有的基金份额仅为1086.2万份,占基金总份额的0.13%。

新经济e线注意到,就在去年11月13日,中国交通(601800.SH)曾发布关于控股股东换购ETF基金的自愿性公告称,近日公司收到控股股东中国交通建设集团有限公司(中交集团)的通知,中交集团将持有的7282.36万股公司A股股份(IPO前取得的已解禁股份)通过大宗交易换购富国基金等三家公司旗下基金产品(简称国企一带一路ETF基金),11月5日与各家基金公司确认换购并完成股票过户。换购完成后,中交集团持有公司股比由58.41%降至57.96%。

此前,通过ETF换购“借道减持”股份曾引发市场广泛争议,这也被指是2019年不少上市公司股东变相套现的减持方法。事实上,去年公布及实施ETF换购的上市公司明显增多,年内至少超过40家上市公司实施或披露了ETF换购。

在富国中证国企一带一路ETF上市前的前十大机构持有人中,仅北京诚通金控投资有限公司一家就持有58.78亿份,占比高达71.10%。中国国有企业结构调整基金股份有限公司、中车金证投资有限公司、中交集团三家央企分别持有3.71亿份、3.14亿份、2.8亿份,占比分别为4.49%、3.80%、3.39%。

截至今年三季度末,报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的共计有3家,分别持有3.14亿份、2.8亿份、1.86亿份。其中,前二大持有人份额不变,第三家持有份额从原来的3.71亿份里赎回了1.86亿份。对比前后两组数据来看,或为上述三家中字头央企所持有。

posted @ 20-12-11 12:26  作者:admin  阅读量:

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